高水平研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的支撐作用及效能提升路徑

◎摘  要  創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中居于核心地位。高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要主體和國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成部分，要深刻把握黨的二十屆三中全會(huì)對(duì)“構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機(jī)制”作出的系統(tǒng)部署，發(fā)揮基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，支持原始創(chuàng)新；塑造創(chuàng)新文化，引領(lǐng)創(chuàng)新變革；培養(yǎng)創(chuàng)新人才，筑牢創(chuàng)新基石；優(yōu)化組織機(jī)制，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化；建設(shè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新高地。

◎關(guān)鍵詞  國(guó)家創(chuàng)新體系；高水平研究型大學(xué)；基礎(chǔ)研究；創(chuàng)新文化；創(chuàng)新人才

黨的二十屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）對(duì)“構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機(jī)制”作出系統(tǒng)部署，明確提出“必須深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才體制機(jī)制一體改革，健全新型舉國(guó)體制，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能”，并特別要求“優(yōu)化國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局”。高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要主體和國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成部分，應(yīng)明確自身的創(chuàng)新使命，在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、塑造創(chuàng)新文化、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新集群發(fā)展等方面充分發(fā)揮基礎(chǔ)性支撐作用。

高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新使命的時(shí)代演進(jìn)

創(chuàng)新是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要載體，根據(jù)奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的定義，創(chuàng)新是通過(guò)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”提升利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。高校尤其是高水平研究型大學(xué)和創(chuàng)新活動(dòng)形成密不可分的聯(lián)系，源于20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)。這一時(shí)期，各國(guó)軍事競(jìng)爭(zhēng)白熱化，政治、軍事、科學(xué)和產(chǎn)業(yè)界之間的聯(lián)合不斷加強(qiáng)，逐漸形成了“產(chǎn)業(yè)—科學(xué)”制度，高?？蒲性絹?lái)越多地與國(guó)家安全、民族認(rèn)同相聯(lián)系，如美國(guó)的麻省理工學(xué)院、加州理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等一批頂尖研究型大學(xué)的崛起都得益于美國(guó)聯(lián)邦政府戰(zhàn)時(shí)的軍事科研投入。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著西方主要工業(yè)國(guó)家的發(fā)展重心從軍事競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向全球貿(mào)易，創(chuàng)新更加成為技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的必要手段，高?？蒲幸矎年P(guān)注軍事競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向倡導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)和貿(mào)易。這一時(shí)期創(chuàng)新價(jià)值觀的底層邏輯是通過(guò)順應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境、發(fā)現(xiàn)和滿足客戶需求來(lái)獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。研究型大學(xué)因其在開(kāi)展科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究上的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)逐漸成為“市場(chǎng)引擎”，這其中最著名的案例便是斯坦福大學(xué)。該校以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)揚(yáng)名，在人才培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、創(chuàng)新文化引領(lǐng)等方面的實(shí)踐和辦學(xué)模式在全球范圍內(nèi)得到了認(rèn)可。

21世紀(jì)以來(lái)，隨著全球化進(jìn)程和大學(xué)與國(guó)家、社會(huì)之間關(guān)系的演進(jìn)，高等教育的創(chuàng)新價(jià)值觀變得愈發(fā)多元，并不斷更迭和發(fā)展。不同的價(jià)值導(dǎo)向也會(huì)產(chǎn)生不同的創(chuàng)新實(shí)踐，比如，隨著全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)資本主義的興起，高校學(xué)者越來(lái)越依賴于市場(chǎng)行為來(lái)獲取資源，如申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、與企業(yè)簽訂橫向科研合同等，學(xué)術(shù)的功利主義導(dǎo)向明顯。再如，在地緣政治劇變的今天，高水平研究型大學(xué)被各國(guó)視為“創(chuàng)新競(jìng)賽”的核心力量，國(guó)家力量介入大學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)的深度和廣度日益增加。此外，一部分創(chuàng)新活動(dòng)所潛藏的加劇貧富分化、破壞生態(tài)平衡以及削弱人類自我意識(shí)等系列隱患逐漸顯現(xiàn)，與人的全面自由發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展等價(jià)值理念背道而馳。因此，有學(xué)者提出了“有意義的創(chuàng)新”“負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新”“可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新”等新型創(chuàng)新理念。

在我國(guó)加快推進(jìn)教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的背景下，高等教育創(chuàng)新活動(dòng)首先要以國(guó)家和社會(huì)的實(shí)際需求為導(dǎo)向，同時(shí)在創(chuàng)新的全流程中將科技思維、人文思維和哲學(xué)思維統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)從關(guān)注短期利益和內(nèi)部效率轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注長(zhǎng)期收益和外部社會(huì)福利，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，全面推進(jìn)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。

高水平研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中支撐作用的體現(xiàn)

高水平研究型大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的支撐作用主要體現(xiàn)在推動(dòng)原始創(chuàng)新、塑造引領(lǐng)創(chuàng)新文化、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)四個(gè)方面。

高水平研究型大學(xué)作為基礎(chǔ)研究的主要力量，為原始創(chuàng)新提供源頭動(dòng)力。世界科技史和教育史清晰地表明，高水平研究型大學(xué)是基礎(chǔ)研究主力軍，是建設(shè)世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地的重要基石。從科學(xué)發(fā)展與技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的歷史演進(jìn)來(lái)看，科學(xué)革命是技術(shù)革命乃至產(chǎn)業(yè)革命的動(dòng)力來(lái)源，且科學(xué)與技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的關(guān)系已不再是單向度的線性關(guān)系，而是互相促進(jìn)、循環(huán)迭代、交叉融合的非線性關(guān)系。今天基礎(chǔ)研究的價(jià)值取向不再局限于不帶任何功利性的純粹價(jià)值理性，其工具理性和應(yīng)用價(jià)值日益突出。長(zhǎng)期來(lái)看，需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究將在高水平研究型大學(xué)的科研活動(dòng)中占更大比例。

高水平研究型大學(xué)在創(chuàng)新文化培育和引領(lǐng)上發(fā)揮著重要作用。縱觀世界各國(guó)發(fā)展歷程，每一次社會(huì)的進(jìn)步都離不開(kāi)大學(xué)在思想文化和精神價(jià)值上的創(chuàng)新性引領(lǐng)。高校培育的創(chuàng)新文化通過(guò)大學(xué)師生的實(shí)踐活動(dòng)融入更廣闊的社會(huì)中，促進(jìn)了社會(huì)觀念的更新和創(chuàng)新能力的提升。例如，斯坦福大學(xué)的師生將自由、開(kāi)放、敢為人先的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神帶到硅谷，塑造了硅谷鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍，形成了“大學(xué)—區(qū)域”協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

高水平研究型大學(xué)承擔(dān)著其他創(chuàng)新主體所不具備的人才培養(yǎng)功能。高水平研究型大學(xué)具有深厚廣博的學(xué)術(shù)積淀、富有科學(xué)精神和人文情懷的大學(xué)文化、高水平的師資隊(duì)伍、開(kāi)放的科研平臺(tái)與國(guó)際合作交流平臺(tái)，是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的主體力量。在加快推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的背景下，我國(guó)高水平研究型大學(xué)更要把培養(yǎng)戰(zhàn)略科學(xué)家和基礎(chǔ)研究后備人才作為關(guān)鍵任務(wù)。

高水平研究型大學(xué)在促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)方面扮演著至關(guān)重要的角色。高?？蒲邢到y(tǒng)是具有高度開(kāi)放性的網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)放共享的學(xué)術(shù)文化、靈活多樣的組織形態(tài)、扁平的管理模式為知識(shí)在不同創(chuàng)新主體之間的高效流動(dòng)提供了基礎(chǔ)，促進(jìn)了不同主體之間的協(xié)同，也使得國(guó)家創(chuàng)新體系的整體效能得以提升。

高水平研究型大學(xué)助力提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能路徑

構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機(jī)制，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，需要高等教育充分發(fā)揮自身在支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的功能優(yōu)勢(shì)。高水平研究型大學(xué)要明晰自身的創(chuàng)新使命，積極開(kāi)展需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、塑造創(chuàng)新文化、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新集群發(fā)展。

1.發(fā)揮基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)，支持原始創(chuàng)新

高水平研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其知識(shí)生產(chǎn)的核心優(yōu)勢(shì)：第一，面向重大科學(xué)問(wèn)題和國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求，深入開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，力求在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破和前沿引領(lǐng)，解決“卡脖子”問(wèn)題。應(yīng)用基礎(chǔ)研究是指直接面向應(yīng)用研究中當(dāng)前或未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的挑戰(zhàn)提供基礎(chǔ)知識(shí)和理論支持的基礎(chǔ)研究，具體來(lái)說(shuō)，就是圍繞國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用牽引、突破瓶頸，從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全面臨的實(shí)際問(wèn)題中凝練科學(xué)問(wèn)題，集中支持，聚焦突破，弄通“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理，強(qiáng)化技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域的探索。第二，打破學(xué)科壁壘，促進(jìn)知識(shí)的有效流通與整合。高水平研究型大學(xué)要構(gòu)建更加靈活的科研組織體系，以研究中心或項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)的方式組合和調(diào)配研究人員，推動(dòng)創(chuàng)新資源的跨學(xué)科整合；要繼續(xù)優(yōu)化學(xué)科布局，重視交叉學(xué)科的發(fā)展，為新知識(shí)、新方法、新思想的誕生創(chuàng)造有利條件。第三，在全球地緣政治風(fēng)險(xiǎn)日益增高的背景下，高水平研究型大學(xué)還需積極發(fā)揮國(guó)際交流的橋梁作用，加強(qiáng)國(guó)際科技合作與交流，積極推動(dòng)在華國(guó)際科技組織設(shè)立，成為連接全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)。第四，著力完善激勵(lì)制度，實(shí)施分類評(píng)價(jià)體系。一方面，明確將“有組織科研”納入評(píng)價(jià)考核的“增量”；另一方面，也要更加科學(xué)地對(duì)長(zhǎng)周期、具有原始創(chuàng)新和突破意義的研究工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，創(chuàng)造更加寬松的評(píng)價(jià)環(huán)境。

2.塑造創(chuàng)新文化，引領(lǐng)創(chuàng)新變革

大學(xué)不僅要傳承和傳播人類數(shù)千年文明遺留下來(lái)的文化精華，更要返本開(kāi)新，創(chuàng)造引領(lǐng)時(shí)代的新思想和新文化。高水平研究型大學(xué)要引領(lǐng)的創(chuàng)新文化應(yīng)當(dāng)將科技思維、人文思維和哲學(xué)思維統(tǒng)一，在文化意義上關(guān)注人的發(fā)展、關(guān)注長(zhǎng)期收益和外部社會(huì)福利、推進(jìn)人與自然和諧共存。相對(duì)于其他創(chuàng)新主體而言，高水平研究型大學(xué)更有優(yōu)勢(shì)塑造和傳播這種創(chuàng)新文化，其追求知識(shí)和真理的學(xué)術(shù)精神，敏銳的時(shí)代精神，永恒的自由精神，提升人性、教化社會(huì)、澤被人類的道德精神是孕育創(chuàng)新文化的肥沃土壤。大學(xué)的準(zhǔn)公共品屬性也決定了其必將服務(wù)于社會(huì)的整體利益，關(guān)注人與社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。高水平研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)發(fā)展的創(chuàng)新文化包括奮發(fā)向前、敢于拼搏、勇于面對(duì)失敗的創(chuàng)業(yè)精神；將創(chuàng)業(yè)實(shí)踐與學(xué)術(shù)研究相結(jié)合，將學(xué)術(shù)使命與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密相連的科學(xué)家精神；關(guān)注有個(gè)性的全面發(fā)展的育人精神；追求人與自然和諧共生的綠色發(fā)展理念；開(kāi)放、共享的國(guó)際科技交流理念以及致力于社會(huì)公平正義與人類命運(yùn)共同體建設(shè)的創(chuàng)新使命。

3.培養(yǎng)創(chuàng)新人才，筑牢創(chuàng)新基石

培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才是高水平研究型大學(xué)的根本使命。應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展拔尖創(chuàng)新人才的以下素質(zhì)：具備能夠支撐創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的知識(shí)結(jié)構(gòu)，包括廣博的基礎(chǔ)理論知識(shí)和精深的專業(yè)知識(shí)；具有獨(dú)立思考與合作研究的創(chuàng)新能力；具備創(chuàng)新思維，包括創(chuàng)變思維、復(fù)合思維和技術(shù)思維等；具備敢于拼搏、敢于接受失敗的創(chuàng)新精神；具有愛(ài)國(guó)、創(chuàng)新、求實(shí)、奉獻(xiàn)的科學(xué)家精神；具有良好的道德品質(zhì)和服務(wù)全人類福祉的社會(huì)責(zé)任感。在培養(yǎng)過(guò)程中，一方面要尊重拔尖創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)規(guī)律，鼓勵(lì)個(gè)性化發(fā)展，以人類福祉為引領(lǐng)發(fā)展個(gè)人志趣；優(yōu)化課程體系，培育具備扎實(shí)專業(yè)知識(shí)與跨學(xué)科研究能力的人才。另一方面要融合科學(xué)教育和人文教育，加強(qiáng)價(jià)值引領(lǐng)，將理想信念教育貫穿人才培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其是應(yīng)加強(qiáng)科技倫理教育，幫助學(xué)生養(yǎng)成可持續(xù)的科技倫理觀。當(dāng)前，全球范圍內(nèi)越來(lái)越多的研究型大學(xué)開(kāi)始重視“科技倫理”課程的開(kāi)設(shè)，如哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院開(kāi)設(shè)了“人工智能的倫理與治理”課程，清華大學(xué)開(kāi)設(shè)“科技倫理”課程。面向未來(lái)，應(yīng)持續(xù)優(yōu)化和完善相關(guān)課程，打造與我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新實(shí)踐深度融合的科技倫理課程體系。

4.優(yōu)化組織機(jī)制，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化

高?？茖W(xué)研究的成果在進(jìn)入市場(chǎng)之后才能轉(zhuǎn)化為有應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新技術(shù)。為加速大學(xué)與企業(yè)之間的知識(shí)、信息、技術(shù)流動(dòng)，大學(xué)應(yīng)積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。目前促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的組織形態(tài)包括校辦企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、參與科研委托項(xiàng)目、校企共建實(shí)驗(yàn)室、科技園等，但轉(zhuǎn)化效率尚不理想，仍然存在科研成果與現(xiàn)實(shí)需求脫節(jié)、缺乏成果轉(zhuǎn)化中介組織、利益分配不合理等問(wèn)題。為有效解決這些問(wèn)題，高校應(yīng)優(yōu)化組織機(jī)制，為科研成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)和制度支持。此種組織機(jī)制之特性在于打破傳統(tǒng)高校的組織界限，促進(jìn)高校與其他創(chuàng)新主體之間的雙向互動(dòng)，推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之融合。高校應(yīng)該緊扣國(guó)家戰(zhàn)略和區(qū)域發(fā)展需求，繼續(xù)在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、校地合作研究院建設(shè)、異地科研機(jī)構(gòu)拓展、成果轉(zhuǎn)化資金籌措等方面展開(kāi)更多探索與實(shí)踐，以多元化的方式推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

5.建設(shè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新高地

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等諸多創(chuàng)新主體開(kāi)始在一定的地理范圍內(nèi)集聚形成創(chuàng)新集群，帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)新集群內(nèi)有扁平化的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，整合區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源，信息、資源、技術(shù)、人員在創(chuàng)新集群內(nèi)高效共享與交換。研究型大學(xué)是區(qū)域創(chuàng)新的知識(shí)核心，是創(chuàng)新集群的重要組成部分。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外諸多以研究型大學(xué)為核心的創(chuàng)新集群帶動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如美國(guó)以硅谷和斯坦福大學(xué)所在區(qū)域?yàn)楹诵牡氖ズ稳骸⒌聡?guó)以海德堡大學(xué)為核心的海德堡創(chuàng)新集群、法國(guó)以巴黎薩克雷大學(xué)等高校為核心的巴黎薩克雷大學(xué)集群、中國(guó)以清華大學(xué)和北京大學(xué)等為核心的北京中關(guān)村等。高水平研究型大學(xué)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其在區(qū)域創(chuàng)新集群中的核心作用。首先，發(fā)揮自身在創(chuàng)新集群中的文化引領(lǐng)作用，以大學(xué)精神和思想文化輻射提升社會(huì)文明，傳播可持續(xù)創(chuàng)新文化。其次，推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，高水平研究型大學(xué)在發(fā)揮知識(shí)溢出功能的同時(shí)，應(yīng)不斷加強(qiáng)開(kāi)放性，推動(dòng)不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同合作，促進(jìn)創(chuàng)新集群內(nèi)部各要素之間和創(chuàng)新集群內(nèi)外部之間的知識(shí)、信息、技術(shù)流通。最后，應(yīng)在堅(jiān)持黨領(lǐng)導(dǎo)的基本原則下，給予大學(xué)更加充分的自主權(quán)。以此，高校能夠更加靈活地參與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展；能夠進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新活動(dòng)的利益分配，提升創(chuàng)新績(jī)效；能夠更加自由靈活地進(jìn)行資源配置，擁有更多的創(chuàng)新活力。

（原載2024年第17期《中國(guó)高等教育》）

【作者文雯：清華大學(xué)教育研究院高等教育研究所所長(zhǎng)，教授】